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极讯亚太程序化交易系统违规 被港证监会谴责罚款1730万

来源:本站原创 发布时间:2019-10-07

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  和讯网信息 4月13日,香港证监会正在网站公布对极讯亚太有限公司(极讯亚太)指责及罚款1730万元。香港证监会认定,极讯亚太的电子及程式交易编造和另类营业平台违反《证券及期货工作监察委员会持牌人或注册人操守标准》。

  布告显示,证监会与极讯亚太于2016年11月合伙委聘了独立检讨机构,对极讯亚太的电子及程式交易编造和另类营业平台举行检讨。检讨结果显示极讯亚太:

  1、未有确保其协议合理的监控办法,以防御其程式交易编造正在2014年12月至2016年1月时间三度发作并向市集传送缺点或酿成紊乱的营业指示;

  7、其电子及程式交易编造和另类营业平台正在策画、开辟、危机收拾监控办法、作废营业指示功效、营业前危机收拾监控办法及智能交易指示转达监控办法方面的文献并非足够详细。

  港证监会显示,正在达致上述管理计划时,已酌量到一起相干状况,亦酌量到极讯亚太的董事会同意将会采用合理办法,以确保正在12个月内改良上述缺失。若非这样,同类缺失原应被判处远高于此水准的罚款金额。


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